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2023年5月19日
亞當史密年輕時寫了一篇長文，原本標題很長，一般簡稱為「天文學史」。文章重點並非天文學的知識發展，而是透過回顧歷史歸納出的道理：科學（當時稱為自然哲學）理論的作用，在於把看似紛亂的現象整理成簡單的原理。當有理論解釋不了的現象出現，我們就像面對缺了一塊的拼圖遊戲，總覺得突兀不自在，需要有一套更完整的新理論，讓亂糟糟的現實回復井然有序。
幾天前，1995年諾貝爾經濟學獎得主盧卡斯（Robert E. Lucas）逝世，終年85歲。甚少亮相傳媒的他，在行內雖無人不曉，但在學術界外知名度不高。他於上世紀七十、八十年代有關理性預期的研究，我曾經在本欄寫過，前輩雷鼎鳴教授早年寫得更多，不再重複了。今天且從亞當史密化繁為簡的科學觀，跟大家介紹這位重要宏觀經濟學家一篇較近期的作品。
回顧過去的一段漫長時期（例如半個世紀），一個國家的增長率，跟其原來的經濟水平可有關係？若果你讀過本科程度宏觀經濟，也許會記得梭羅（Robert M. Solow）增長模型的推論：落後的國家，資本較少邊際生產力較高，增長速度因而較快；先進國家的資本較多，在邊際生產力下降的定律下增長減慢。一快一慢，國家之間的貧富差距會縮窄。
經濟增長與貧富差別
實情並非如此。首先，資本多與少，不足以解釋國家之間的增長差異。再者，除了已發展國家的增長率較低，收入（曾經或仍然）落後的國家可說是各式各樣，有的增長率驚人（如新加坡），有的停滯不前（像烏干達），經濟增長與貧富看不出有明顯關係。同樣需要解釋的是，為何有些國家追上已發展國家的步伐急速（如南韓），有些則遲遲未能拉近距離（像印尼）。
根據亞當史密，我們面對這樣「七零八落」的現象，總不能視之為毫無章法的隨機事件，這個國家這樣增長，那個國家又那樣增長，像擲骰子的沒有關係。科學的本質，就是試圖從混亂中找出秩序，用簡單的理論去整理事實。
10多年前，盧卡斯就在一篇文章中用看似簡單的數學，為全球不同國家的增長經驗提供了一個乾淨利落的解釋【註】。
盧卡斯的第一步是利用另一項研究，把經濟體分成開放和封閉兩種。開放的定義頗寬鬆，大概就是關稅、貿易配額偏低，以及沒有外滙管制之類。原來只考慮開放型經濟體，經濟增長與貧富的關係立即變得清楚：收入愈落後的國家，增長速度愈快。
貿易開放，很可能是增長關鍵。盧卡斯依照這個思路，假設美國是全球科技尖端，當有另一國家開放貿易，就可以從中學習到尖端的知識或技術。跟美國距離愈遠，有很多東西可以學，對增長就有明顯裨益；與美國技術水平接近，可以參考的不多，增長效果就較弱了。理論的含意，就是開放的國家都朝着尖端進發，與數據顯示的一致。盧卡斯解釋數據依靠的主要就是一個量度知識傳播的參數（parameter）。
知識透過貿易改變命運
理論未能解釋的是，在戰後同樣貧窮、跟知識尖端同樣遙遠的國家，為何有些急起直追，有些慢幾拍？盧卡斯就依循知識傳播的思路指出，就算有先進國家的技術可以參考模仿，也要有合適的人選去學習。若果一個國家從事傳統低技術農業的人口比例高，有能力有基礎去學習的人口比例就較少，就算願意開放貿易，從中的得益亦有限，要等相當長的一段時間，勞力才漸漸被吸引到城市去，知識專業階層於是滙聚一地，互相研究切磋，令學習過程更有效率，增長才會有起色。若果一個國家的農業比例較低，這個人才集中在城市的情況就較早出現，高增長就快人一步了。盧卡斯形容城鄉人口轉移依靠的，主要就是一個量度城市人口聚集提升學習效果的參數。
單憑兩個參數，盧卡斯就可以解釋過去半世紀以至工業革命以來全球增長經驗，除了數學上美觀，以簡單的原理整理複雜的現象，亦符合了亞當史密的科學本質。化繁為簡，後來的研究者就可以在兩個參數的基礎上繼續發揮了。
盧卡斯這篇文章並不是最有名，但可充分表現其獨特的風格：文字簡潔，理論也簡潔，務求以最清楚的邏輯，切入最重要的經濟問題。前人種樹後人乘涼，我相信數十年後，從其文章中得到啟發的仍大有人在。
註：Lucas Jr, R. E. (2009). Trade and the Diffusion of the Industrial Revolution. American Economic Journal: Macroeconomics, 1(1), 1-25.
香港亞太研究所經濟研究中心成員、美國維珍尼亞理工大學經濟系副教授
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