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2022年3月4日

滙豐證券經紀監控缺失罰730萬

滙豐證券經紀(亞洲)因違反監管規定遭證監會和聯交所譴責,並被證監會及聯交所分別罰款630萬元及100萬元。 北向交易客戶編碼犯錯 證監會指出,滙豐證券經紀曾干犯內部監控缺失及違反《操守準則》。在2018年9月至2021年9月期間,滙豐證券經紀在向買賣「滬深港通」下北向交易的合資格A股(亦稱為中華通證 ...

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