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2023年4月27日
康宏資產管理前持牌代表羅致健，因參與一項股票操縱計劃，導致客戶蒙受重大損失，昨被證監會禁止重投業界10年，直到2033年4月25日為止，證監會並對他處以罰款53.55萬元，相等於他從參與相關計劃所賺取的利潤。
涉操縱股票 罰款54萬
證監會透露，羅致健在2016年6月至7月期間，受同事黃冠成游說參與有關計劃，羅繼而招攬和安排其10名客戶及朋友，向涉及有關計劃的操縱者，購買一間當時於創業板上市的A公司股份；客戶同意持有相關股份1至3個月，期間操縱者據稱會推高A公司股價。
此外，客戶亦同意只會在羅致健允許下，才會出售有關股份，以換取相當於交易價值12%至15%的現金回佣，惟因客戶不獲准在A公司的股價暴跌前沽出股份，故令他們蒙受重大損失。A公司其後被私有化，並於2021年撤回上市地位。
證監會又發現，羅致健與黃冠成協調以安排羅的客戶，向操縱者購買有關股份，並確保客戶的買盤指令，與操縱者的賣盤指令互相配對，在交易完成後，黃冠成會從操縱者收取現金回佣並支付予羅，再由羅分派予其客戶。
如此一來，羅致健因參與該計劃而從操縱者獲取53.55萬元，但他並無向其客戶披露，他會因招攬他們購買A公司股份而獲取佣金。
此外，羅致健告訴其客戶該計劃無任何風險，並多次向他們提供鹵莽建議，令客戶錯過減輕損失的機會。
證監會認為，羅致健的行為遠遜於《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》所訂標準，並非獲發牌的適當人選。至於黃冠成已於今年3月被證監會終身禁止重投業界。
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