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2020年9月30日

押客證券 未獲授權 光證香港被罰250萬

光大證券（香港）在未獲客戶有效授權下，把客戶證券質押予銀行以獲得財務通融，違反《操守準則》及《客戶證券規則》，遭證監會作出公開譴責並罰款250萬元。 證監會公開譴責 證監會指出，光大證券（香港）為客戶開戶時會一併取得客戶的常設授權，讓該行能把客戶的證券存於認可財務機構或結算所，作為提供予該行的財務通 ...

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