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2019年4月24日

國信前主管禁重投業界10個月

國信證券(香港)前零售經紀業務主管及負責人員蘇細強,因未有履行國信負責人及高級管理人的職責,沒有確保國信遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定,被證監會罰禁止重投業界10個月,到2020年2月16日止。國信證券早前已為此項違規,被譴責及罰款1520萬元。 證監批未履行反洗錢職責 證監會發現,國信於 ...

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