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2018年10月10日

券商憂難執行 恐損客戶關係

證監會向券商發通函,要求加強監控「人頭戶」所涉的不當行為。有業界人士指出,證監會只列舉「紅旗」事項要求跟進,令券商擔心未能滿足證監會的期望之餘,同時又怕影響與客戶間的關係,建議證監會索性明確禁止券商不得協助客戶進行那一些「紅旗」事項,如不得授權同一個第三者操作多個戶口等。 在通函中,證監會列明對券商 ...

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