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2022年10月13日

資管公司ARCM遭證監譴責 罰175萬

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資產管理公司Asia Research & Capital Management(ARCM)因違反歐盟的沽空申報規定,以及未有把其違規事件即時通知證監會,遭證監會公開譴責及罰款175萬元。同時,ARCM負責合規的核心職能主管黃嚴賜被證監會禁止重投業界兩個月,是首個非負責人員(RO)的合規核心職能主管 ...

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