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2021年11月20日

4銀行反洗錢不力罰4420萬
審查客戶存在缺失 金管紀律處分

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金管局對4間違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的銀行,包括建行亞洲、中國信託香港、工銀亞洲及UBS AG香港分行(UBSHK)採取紀律處分行動,合共罰款4420萬元,並按需要發出糾正相關違規情況的命令。 須獨立顧問評估補救措施 其中工銀亞洲及建行亞洲分別被罰款2070萬元及850萬元,並須呈交獨 ...

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