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2020年6月23日

國泰君安遭證監譴責兼罰2520萬

證監會譴責國泰君安證券(香港)有限公司(下稱國泰君安),並處以2520萬元罰款,原因是該公司曾干犯多項內部監控缺失及違規事項,當中涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉賬和配售活動、偵測虛售交易及延遲滙報。 違反打擊洗錢等規定 證監會的調查發現,國泰君安在2014年3月至2015年3月期間,為其客戶處理15 ...

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