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2015年12月16日

摩通違規遭罰3000萬

證監會譴責摩根大通旗下3間機構違反監管規定,共罰款3000萬元。摩根大通發聲明稱,已經解決所有涉及香港機構投資者股票業務內部系統及管控的歷史遺留問題,強調對本地業務沒有造成任何限制。 涉及轄下三機構 證監會經調查後發現,摩通未能對旗下3間本港機構的沽空活動、便利客戶及自營交易業務,以及黑池交易服務, ...

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