2023年6月10日
中國證券監管機構近期密集向券商和券商分析師開出警示函,均與研究業務有關。深圳證監局稱,招商證券發布證券研究報告業務存在問題,包括市場影響評估機制不完善,分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足,以及個別研報製作不審慎,存在內容表述不嚴謹等情形。
點名多人 斥表述不嚴謹
深圳證監局表示,針對招商證券分析師張夏、陳剛、耿睿坦和涂婧清的警示函指出,其發布的研究報告《攻守交織、靜候破曉──A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹,對於A股市場走勢分析的預測方法、分析邏輯及所引用的前期研報觀點等,均未在該份研報中予以充分說明。
深圳證監局又指出,東亞前海證券研究報告業務有三方面問題,包括內控機制不完善及執行不到位、研報質量控制和合規審查不足,以及研報製作不審慎等問題。當局對東亞前海證券採取監管談話的行政監管措施,並要求該券商分管研究業務的高管汪芳到深圳證監局接受監管談話,對研究所負責人賀燕青採取出具警示函的行政監管措施。
針對英大證券分析師鄭罡,深圳證監局稱其相關研究報告存在問題,一是個別研報數據未標註來源;預測公式不審慎,未有效驗證;二是撰寫的某公司投價報告風險揭示不充分,且存在報告表述不嚴謹的情況。
廣東證監局亦對粵開證券出具警示函,稱其研報業務管理方面存在不足,部分研究報告對上市公司財務數據的預測不嚴謹。廣東證監局決定對粵開證券分析師李興採取出具警示函的行政監管措施。
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