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2017年9月18日

CFA指揮室

監管要求提升 持牌人吃香

金融業的監管要求愈見嚴格,造就了牌照持牌人(持牌人)有價有市。自2015年起,市場對RO Corporation(有牌照公司)的需求愈大,持牌人難求,有人力資源顧問指現時「牌碼」動輒10萬元以上,有志從事金融業的人士,不妨積極考取牌照,填補市場空缺。

人力資源顧問公司環球管理諮詢有限公司董事總經理李漢祥【圖】指出,近年金融市場平穩,但不少中資資金成立金融公司,帶動了音樂椅效應,令市場上人才需求出現緊張。尤其是香港證監會去年底發表通函,提醒各金融機構要在今年10月前提交高級管理人員(Manager in Charge, MIC)名單,並要列明確實職責範圍和責任,令市場需求更加熾熱。

中資搶客 牌照人公司價值升

所謂RO Corporation,即在證監會登記的有牌照公司,條例規定最少要有兩名持牌人擔任負責人,而當中涉及的牌照,以一號(證券交易)、四號(證券投資顧問)、六號(企業財務)及九號(資產管理)牌為主。證監會通函要求各持牌人公司符合以上要求,於今年4月正式生效,並給予機構半年寬限期,最遲10月16日要出報負責人名單。

李漢祥指出,這兩年持牌人公司的需求突然愈見熾熱,主要是中資金融公司在香港的發展加快,偏偏具備持牌人資格的人才供應增長緩慢,配合不了大增的需求。他說,擁有一號牌照的需求增大,與一向有價有市場的六號及九號持牌人更見珍貴。他說,由於不同業務要考取牌照不同,加上合格後仍要有兩年相關經驗才取得持牌人的資格,令市場的供應跟不上需求。

由於需求大增,市場上不少持牌人公司易手後持牌人會同意留任,令供應更見不足,因而出現「影子」持牌人的狀況。據市場流傳,不少易手的持牌人公司負責人有或屆退休年齡又或已不太投入業務,亦有退休後因有需求而復出的,因此出售後不一定參與實質日常運作,只屬掛名性質,但也因此可能會違反證監會規定。

證監MIC例生效 負責者名單不含糊

李漢祥又稱,證監會通函提到的MIC,為各持牌人公司的核心職位主管,今年4月時正式生效後,最立竿見影的是人事部聘請職位變得審慎,要求提高。例如過往可能聘用有10年經驗的業界人士便可,但為符合證監的指引或期望,可能現時會再額外要求具一些資格,如CFA專業資格等,為擁有這類專業資格人士帶來機會。

李漢祥表示他對金融業未來5至10年仍然樂觀,但監管也會愈收愈窄,所以人才需求只會愈來愈大,對MIC的專業資格也顯得額外看重,尤其是風險管理、法規執行和風險管理的需求確是愈來愈高,所以無論是職位空缺或工種薪酬,都會較為理想。

所以他建議有志在金融業發展的或現職的金融業人士,可考慮向這方面發展,尤其具CFA專業資格的從業員會有相對的優勢。作為人事顧問,李漢祥指目前也有趨勢擁有CFA專業資格的人士也積極考取牌照以符合資格,事實上他們在原本公司申請調職其他部門也較容易。

有見及此,香港財經分析師學會(HKSFA)每月定期舉辦不同主題的研討會和講座,由行業專家解說,詳細說明基金方面、證券的法規執行和風險管理等不同資訊和需求,詳情可瀏覽學會網站 www.hksfa.org

本欄內容由香港財經分析師學會(HKSFA)提供。HKSFA乃CFA協會在香港的學會會員,希望透過這個欄目增進各界對投資界的了解。(訪問內容摘自新城財經「104投資總部」節目【CFA指揮室】環節)

 

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