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2021年12月13日

美刑事調查對沖基金沽空

彭博引述消息報道,美國司法部已針對對沖基金和研究機構的沽空行為,展開廣泛的刑事調查,以釐清兩者之間的關係,探究當中是否有任何潛在的不正當合謀交易,或違反其他法律謀利的跡象,此舉勢贏得散戶和沽空行為批評者的掌聲。

瑞幸咖啡傳列目標名單

知情者透露,當局正在調查投資者如何處理訊息及建立押注持倉,特別是臨近發表將影響股價的報告時;當局亦在尋找基金經理企圖策劃股價大跌,或是進行內幕交易等不法行為的蛛絲馬跡。

聯邦調查人員目前檢視最少數十隻股票的交易活動,當中包含一些知名的沽空目標,例如瑞幸咖啡、加州銀行(Banc of California)及中國線上教育平台跟誰學(GSX Techedu)等。同時,調查名單中有十多或更多家沽空機構,包括為人熟悉的渾水(Muddy Waters)和香櫞研究(Citron Research)。

涉夥同研究機構欺詐

調查人員嘗試找出沽空機構有否參與某種形式的欺詐,例如看似獨立但實際上是沽空機構贊助的調查來誤導公眾、違反與報告作者的保密協議,又或者合謀製造跌市恐慌和製造更多沽壓。一些對沖基金更會提供目標建議,讓沽空機構發表苛刻的報告。

透過沽空圖利的對沖基金近期遇上不少挑戰,政府大舉刺激經濟,使股市在疫情期間揚升,使部分基金最終「投降」;散戶投資者又聯合起來反擊,推高被嚴重沽空的股票價格,令這些對沖基金損手。今年1月底時,香櫞表示放棄沽空研究。

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