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2021年7月31日

SEC傳停審中企IPO 待定披露新規

路透引述消息報道,美國證券交易委員會(SEC)已停止處理中資公司在美國的IPO申請或其他證券銷售的註冊登記,同時正在制定新的指導方針,規範內地企業須向投資者披露中國政府實施新監管措施帶來的風險。

據悉,SEC暫時停止審閱及批准中國企業的上市文件,直至有新的指導方針出台為止,惟未有提到新的披露要求,亦不悉上述討論需要多長時間。

須聲明是否獲中國政府批准

SEC發言人尚未回覆相關報道。SEC主席根斯勒(Gary Gensler)於周五發表聲明說,已指示SEC工作人員在審核中國企業離岸發行人的註冊聲明時,要求對方作出特定的披露,包括投資者購買的不是一家中國運營企業的股票,而是一家殼公司的股票;內地運營企業、殼公司發行人和投資者面臨中國政府監管行動的重大不確定性;公開詳細財務訊息,以便投資者了解可變利益實體(VIE)與發行人之間的財務關係。

申請上市的中國企業應如實陳述在內地的運營企業,是否獲得中國當局批准在美國交易所掛牌,若美國的上市企業會計監督委員會無法根據《外國公司問責法》進行審計,該中國企業可能會被除牌。

此外,SEC工作人員對中國業務佔比較大的公司所申報文件,會進行有針對性的額外審查。

 

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