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2019年11月22日

向基金公司發指引防可疑私募

除了關注上市公司就交易對手身份披露不足的問題外,證監會昨日亦就可疑的私募基金及委託賬戶安排,向持牌法團發出通函,並且提供相關指引,重點闡述可能潛在的「預警跡象」,同時警告基金公司,如果未能偵測到可疑的安排或者交易,甚至其程序以及監控措施不足而助長非法或不當行為,證監會將毫不猶豫地對其採取監管行動。

SPV被濫用避監管

證監會提到,關注有特定目的實體(SPV)現正被濫用,並構成違法活動、市場失當行為或規避法規計劃的一部分。有上市公司採用私募基金架構,以從事自營交易,在一些個案中,基金是由上市公司本身或其關連人士在管理,安排、交易都沒有商業理據或過度迂迴。

該會提醒,上市公司不應採納任何私募基金架構、委託賬戶或複雜安排,來模糊交易的性質和風險,以規避監管。

該會向持牌法團發出通函,指最近視察期間,發現基金公司進行私人基金和委託賬戶的交易有可疑,當中一些被用作隱瞞實際交易各方的身份,而另一些個案則懷疑涉及「代名人」及「以他人名義代持股份」的安排。

證監會重申,如某項交易或安排看來有可疑,基金公司應作出適當的查詢,不應執行投資者的指示。

公共專業聯盟財經政策發言人甄文星認為,一些基金公司並非對客戶的可疑交易不知情,而是在串謀,尤其因生意少,需挽留客戶時情況更普遍,他對於證監會能察覺到近期情況嚴重,並作出回應也感到意外。早年一些基金公司已不斷申請資產管理牌照,借此作「過牆梯」包裝失當行為的情況有增加,相信證監會因未能指證基金公司涉嫌串謀,只好透過通函指引迫使他們遵守規則。

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