2019年6月27日
港交所(00388)前高層涉嫌收取款項,協助不合資格的公司上市,案件有突破性發展。廉政公署及證監會於周日(23日)展開名為「寒山」的聯合行動,共搜查兩間保薦人、兩間上市公司和一間財經印刷公司的辦公室,並拘捕港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士,懷疑他們在該兩間上市公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當 。
廉署證監搜保薦人上市公司
據了解,被捕的港交所前聯席主管正是今年5月底,以家庭原因離職的楊金隆。港交所承認,有一名涉嫌舞弊的前員工被查,但澄清廉署並無對港交所本身和其他港交所員工進行調查。
本月中有報道引述消息指出,楊金隆涉嫌收取逾千萬款項,以協助不合資格的公司上市,被形容為「綠色通道」,更透露共涉及30宗IPO、3間保薦人和兩間律師行。楊金隆涉貪的傳聞早於去年在投行界廣泛流傳,但他今年初仍獲擢升,由上市部高級副總裁升為上市部董事總經理。
另一方面,多家被傳為「高危」的保薦人,包括力高融資、豐盛融資、創陞融資等,早前已發聲明否認涉案;亦有數間活躍於中小型IPO的保薦人,均向本報否認被查。
本報曾向滙富融資一名負責保薦的主要人員查詢,對方說公司未有受查。隸屬珠海國企華發集團的華金國際資本(00982)旗下的華高和昇財務顧問(WAG),於截稿前未能聯絡上。
對港交所處理審批特別檢視
廉署、證監會及港交所均指調查仍在進行,不作進一步評論。廉署表示,港交所於行動期間提供全面協助。港交所則發聲明澄清,廉署沒有對港交所本身或其他員工進行調查,重申各項業務皆保持最高標準的誠信及專業操守,又強調港交所「高度重視此事,將確保事件得到徹查」,以及正全力協助廉署與證監會進行有關調查。
港交所既是牟利的上市公司,同時是前線監管機構,潛在的利益衝突一直為市場詬病。證監會聲明亦稱,正對港交所執行或處理上市及其他事宜(或與上述調查有關)的方式進行特別檢視。
公共專業聯盟財經政策發言人甄文星憂慮,港交所同時扮演招商及監管角色已十幾二十年,曾聘任逾千名員工,「今次出事,未必反映全部。」甄文星認為證監會有責任交代涉事保薦人名稱,因為會影響正擬申請上市的公司。獨立股評人David Webb也發文揶揄香港上市制度須符合主觀判斷是否合適上市,「這種過程肯定惹來貪污」。
港交所行政總裁李小加早前指出,制度再完美亦無法完全杜絕蛀蟲、爛蘋果,一旦發現,會毫不猶豫、乾乾淨淨地去除;港交所亦一直檢視、加強內部控制和風險管理機制。
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