2016年3月21日
有券商以往不時在吸納新客的開戶過程中,特別是處理內地客的開戶時,出現「踩界」甚至違規的情況。
去年有報道指騰訊(00700)有份投資的富途證券,在內地涉嫌違規,通過不合規的見證人協助內地客開戶。富途其後解釋指有關的見證人屬於富途前海子公司的員工,符合證監會要求,但據悉,證監會對這種遊走灰色地帶的做法相當關注。
光證曾遭譴責罰款
過往亦有多間券商在處理開戶程序時,因未有妥善執行「認識你的客戶」程序,或在處理客人賬戶時出現內部監控不足等問題,而遭證監會處罰;當中包括光大證券(香港)的職員,曾訛稱已向多名居於內地的客戶解釋風險披露聲明及見證他們簽立開戶文件,最終令光大證券在2013年被證監會譴責及罰款。
立法會金融服務界議員張華峰旗下的恒豐證券,亦曾因開戶問題出事。
恒豐在2010年被證監會揭發,因未有逐一確認內地客戶全部身份及詳細地址、容許66名內地客戶使用恒豐聯屬公司恒豐深圳的辦事處地址作為通訊地址,更出現容許一人代為操作約1000名客人的賬戶。
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