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2019年8月16日

訊匯監控14項缺失 證監譴責罰500萬

訊匯證券因出現一系列的內部監控缺失及監管違規，被證監會譴責及罰款500萬元。 證監會指出，於2015年5月收到投資者投訴， 稱訊匯證券的前客戶主任曾在該投資者所開立的證券戶口中，進行未經授權交易。證監會調查後發現，訊匯未有規定客戶主任必須先取得客戶書面同意，才可將客戶存於訊匯的資金轉至訊匯聯屬公司開 ...

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