2016年11月7日
中國農業銀行(01288)因違反美國紐約州的反洗錢條例,將被罰2.15億美元(約16.8億港元),該行在與監管當局達成的同意令(consent order)中,亦同意任命一名獨立的監察員,以解決其「嚴重缺陷」。
外電引述美國紐約州金融服務局指出,農行的人員涉及「有意的不當行為」,包括隱瞞其紐約分行一些可能是可疑的交易,部分交易涉及的國家是被制裁的對象;且該分行的首席合規官就可疑交易的「預警」向管理層提出關注時卻被「噤聲」。有關交易中包括由也門向中國公司支付的交易,亦有中俄公司間的不尋常大額轉賬。
將任命獨立監察員
美國紐約州金融服務局指出,農行在同意令中,已同意任命一名獨立監察員,以解決其「嚴重缺陷」。
農行及其紐約分行的人員未有即時就事件回應。農行總資產約2.8萬億美元,其中紐約分行資產約95億美元。
同意令指出,農行自2013年,其紐約分行結算涉及海外代理行的美元交易量急速增長。
紐約監管當局曾警告該行其監察可疑交易的系統並不足夠, 要求該行在改善監察措施前不要加速其美元結算業務, 但該行卻「故意忽略」有關警告,該行紐約分行2014至2015年的美元結算交易仍大幅增長。
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