2022-06-11 00:00

光證信証遭責令整改

中國證監會周五（10日）公布，對中信証券、光大證券等多間券商採責令改正措施，因這些券商存在設立境外公司未上報證監會批准、未壓縮境外子公司層級、未能按時限要求完成境外業務整改問題。 對光大證券發出的監管措施公告中，中證監指光大證券未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司等股份的清理；未按期完成至少一家子公司、一家特殊目的實體（SPV）的註銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。 未按期調整境外子企架構 中信証券的問題則包括2015年設立中信証券海外投資有限公司，未按規定報證監會批准； ...

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