« 返回前頁列印

2020年8月15日

中華匯財權威證券 違規客資產遭凍結

證監會周五(14日)表示,向中華匯財金融(中華匯財)及權威證券發出限制通知書,禁止兩家經紀行處置或處理其若干客戶賬戶內持有的資產。 證監會稱,上述資產由一名涉嫌犯了失當行為及違反對一間上市公司責任的人士實益擁有,故根據《證券及期貨條例》第204及205條發出有關限制通知書,而兩公司均為按照《證券及期貨條例》獲發牌進行第一類受規管活動的法團。 證監:涉企業失當行為 中華匯財及權威證券並非今次調查對象,證監會提到,兩者已就有關調查作出配合,限制通知書並不影響該等經紀行的運作或它們的其他客戶。 今次禁止處置或處理其若干客戶資產,兩經紀行不可在未取得證監會的事先書面同意下,以任何方式處置或處理、輔助或 ...

(節錄)全文共346字