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2019年7月29日

境外期所代表處 中證監納入監管

中國證監會日前發布《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》,把境外期貨交易所代表處納入監管,消除監管空白。 管理辦法是在此前《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》的基礎上修訂。同時,修訂內容還涉及將境外證券期貨交易所代表處的設立,從審批改為事後備案,明確備案材料、備案程序等具體要求,並增加公示備案材料環節。 此外,還規範代表處活動範圍,加強風險防控。明確代表處活動範圍為「從事聯絡、調研等非營利性活動」;市場介紹業務由事前批准改為事後報告,並新增負面清單,包括不得涉及具體產品,不得介紹開戶、交易方式、交易費用等具有交易導向的內容;代表處及其工作人員不得與法人或者自然人簽訂可能給代表處或者其境外 ...

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