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2018年2月9日

瑞信監控缺失 證監譴責罰3930萬

瑞信旗下3家公司就有關內部監控缺失的關注事項,與證監會達成解決方案,瑞信遭證監會譴責及罰款3930萬元。瑞信在事件發生後自行向證監會滙報,並在早期派出高層人員協助解決。證監會法規執行部執行董事魏建新稱,瑞信在今次事件中迅速及全面地與證監會合作,令事項能更快和有效地解決。否則,證監會就類似缺失所施加的制裁將更為嚴厲。

違淡倉申報規定

證監會指出,瑞信在分隔客戶證券、兩邊客戶交易申報、遵守賣空規定、電子交易規定和成交單據規定,以及確保向客戶出售合適的投資產品而設的內部監控措施均存有缺失。例如,瑞信沒有遵守淡倉申報規定、在不必要情況下向港交所(00388)申報了78項交叉盤買賣,以及沒有依據成交單據規定向客戶提供及披露某些資料等。

瑞信發言人回應指出,該行十分重視監管責任,亦全力配合證監會調查,並已採取適當相應措施,以確保公司在任何時候均完全履行法律和監管義務,避免同類事件再次發生;上述解決方案將不影響和限制瑞信在香港或其他地區的業務活動。

天瑞股權高度集中

另外,天瑞水泥(01252)被證監會點名股權高度集中,於查訊當日(1月24日)該股的97.545%股份由19名股東持有;其股價去年8月至今年1月間累升逾1倍,期間公司的公布涉及訴訟、大股東押股等消息。證監會提醒,由於股權高度集中少數股東,即使少量股份成交,股價亦可能大幅波動,籲投資者審慎行事。

 

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