2019年8月12日
中信銀行(00998)因錯報、漏報監管統計資料,以及因貸款後管理不到位導致貸款資金被挪用等13項違規事宜,上周五遭銀保監罰款2190萬元(人民幣.下同),連同被沒收的違法所得33.7萬元,合共為2223.7萬元(約2446萬港元),為今年內最大額罰單。
資料顯示,13項違規事宜包括未按規定提供報表且逾期未改正、錯報及漏報銀行業監管統計資料、訊息系統控制存在較大安全漏洞,未做到有效的安全控制、貸款後管理不到位導致貸款資金被挪用、以流動資金貸款名義發放房地產開發貸款,以及投資同一家銀行機構同期非保本理財產品採用風險權重不一致等。
今年內地最大額罰單
今次中信銀行被罰超過2000萬元,根據內地媒體統計,是今年內最大的罰單,亦是第二張達到「千萬級別」罰款的罰單,上一次則是上月對意大利裕信銀行上海分行開出1030萬元的罰單,當時因為有員工涉無指令辦理部分賬戶資金的對外支付,以及未完整準確記錄部分資金劃付交易訊息等6項違規事宜。
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