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2018年12月7日

索羅斯基金錯手無貨沽空 罰150萬

國際知名大炒家亦有「老貓燒鬚」之時。索羅斯基金管理(香港)於2015年因無貨沽空長城汽車(02333)股份,遭證監會譴責及罰款150萬元。

涉2015年長汽紅股誤當正股

長城汽車在2015年8月28日公布發行紅股,數量為其當時已發行股份的200%,交收日期預計為同年10月13日。截至紅股發行的除權日(2015年9月30日),由索羅斯基金管理的某隻基金擁有80.8萬股長汽股份,代表有權獲配發額外161.6萬股紅股。

由於出現人為錯誤,基金交易系統直接把該161.6萬股紅股入賬,而非把紅股分隔至系統內的受限制賬戶內,令系統顯示截至除權日,基金共持有242.4萬股長汽股份可供買賣,但實際上當時基金倉內只有80.8萬正股。

10月2日索羅斯基金的一名投資組合經理發出一項出售242.4萬股長汽的指令,導致變相沽空了161.6萬股長汽。

基金的保管人在4天後發現該筆淨額賣空持倉,並自動借出161.6萬股長汽,令交易能在正常交收周期內進行。索羅斯基金在9日發現事件,12日向證監會滙報。

索羅斯基金解釋,當時未有察覺到要把紅股分隔至受限制賬戶,是因為領取紅股或股息股份的交收周期,一般是T+3天,但長汽卻是T+11天之久。

不過,證監會指出長汽公告已清楚說明交收日期;該基金於2011至2015年10月期間,曾處理三項紅股發行,交收日期一樣是超過T+3天;而且索羅斯基金在2010年亦曾發生同樣事故,基金當時向證監會保證,會避免再出現同類事故。

證監指無小心審慎行事

因此,證監會認為,索羅斯基金管理(香港)不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,其持牌人適當人選資格已受質疑,但是考慮到並無證據顯示該公司曾不真誠行事,又已經採取補救措施等原因,決定處以罰款150萬元。

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