2016年11月1日
證監會昨日公布,撤銷Richmond Asset Management(下稱「RAM」)及其負責人員兼唯一擁有人Graham Frank Bibby的牌照,並禁止Bibby重投業界10年,即日生效,因該公司將客戶的資金投資於Bibby及其妻子有關連的基金,沒有妥善地披露及避免潛在利益衝突,故並非適當持牌人選。
負責人禁足業界10年
根據證監調查,RAM及Bibby從36名客戶取得約500萬美元,然後投放於3隻未經認可的基金「Optimizer Funds」內。RAM及Bibby是Optimizer Funds的投資顧問,並有權管理這些基金。RAM及Bibby繼而將投資於Optimizer Funds的資金轉入另外兩隻亞洲物業基金,而該兩隻基金同樣由RAM及Bibby擔任顧問及投資經理。
2007年11月,該兩隻亞洲物業基金向Fairway(一家由Bibby及其妻子合共持有75%股權的泰國公司)借出一筆貸款,該筆貸款的資金主要源自Optimizer Funds投資於亞洲物業基金的款項,而Fairway將貸款用作購買布吉土地。
Optimizer Funds自2014年暫停運作以來一直處於停頓狀態,而兩隻亞洲物業基金成為其主要資產。布吉土地至今仍未售出,而Fairway一直未有償還拖欠亞洲物業基金的貸款。
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