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2015年12月4日

國泰君安突收緊資金進出
料應對監管要求 未見證券行跟隨

近日與公司主席閻峰失去聯絡的國泰君安國際(01788),昨天在網站公布,明年起不再接受任何現金存款,亦不接受第三方存款及提款,以規範業務發展。業界認為,該行突然收緊客戶股票戶口資金出入限制,可能是母公司要求加強管理,此舉較本港券商監管要求更嚴謹,不排除會損失生意。

稱無關主席失聯

國泰君安國際上月23日公布,董事會主席兼行政總裁閻峰自上月18日失聯,由祁海英、王冬青分別代行主席及行政總裁職務。同月24日,中共上海市紀律檢查委員會公布,上海市今年第3批巡視組進駐國泰君安證券(國泰君安國際母公司)、海通證券等14家國企。市場猜測,昨天國泰君安國際突然收緊資金出入要求,可能與上述事件有關。

國泰君安國際發言人表示,公司對資金出入要求作出變動,純粹是日常業務運作調整,跟高層事件完全無關。據昨天國泰君安國際網站公告,明年1月1日起不再接受任何現金存款,也不接受任何客戶本人以外的第三方存款及提款;對來自客戶本人以外的第三方存款,會盡快安排於10個工作天內退款,由此產生的銀行費用由客戶承擔。該行強調,新要求是為了「規範業務發展及符合行業慣例,更充分保障客戶資產安全」。

立法會議員張華峰接受本報查詢時指出,國泰君安收緊資金進出限制,較香港券商監管要求更嚴,有可能是內地母公司的要求,或是公司內部有需要改善。他說:「香港證監會只要求我們問清資金來源,沒說不准收現金,其實現在很多是銀行直接入錢到證券行的戶口,來源清楚就無問題。」

寧失客免生事端

他又表示未聽說其他券商,包括中資券商會仿效國泰君安做法,相信收緊資金進出會損失生意。據記者了解,海通國際(00665)、光大證券等均接受現金出入股票戶口。

滙業證券策略師岑智勇估計,國泰君安可能想先集中應付調整,把事情處理好後才做生意,以防吸納新資金或新客戶時再生事端。

有未肯具名的市場人士指出,目前從事證券行業,應付監管機構要排第一,生意排第二。國泰君安叫停第三方資金出入,肯定不利於業務拓展,但公司資源有限,事情分輕重緩急,收緊資金門檻應是權衡利弊後的取捨。

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