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2022年1月21日

中輝期貨反洗錢不力遭譴責罰500萬

中輝國際期貨在2017年5月至2018年7月期間,容許26名客戶使用他們指定的客戶自設系統發出交易指示,卻未有對相關客戶自設系統進行充分盡職審查,證監會經調查後,裁定中輝未有遵守「認識你的客戶」、「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集」及其他監管規定,予以譴責並罰款500萬元。 證監會指出,中輝在容許有關客戶自設系統連接至其經紀自設系統前,未能妥善地評估並管理風險;於2018年10月前的6個月期間內,中輝亦未有對客戶經客戶自設系統登入自己的互聯網交易賬戶程序,實施雙重認證。 經調查後,證監會識別出有8名客戶曾授權多名第三方,經客戶自設系統為他們的賬戶發出交易指示,中輝卻無採取合理步驟,以確立其客戶及他們 ...

(節錄)全文共720字