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2019年5月23日

中證監警示中金兩保薦代表

科創板雖然未正式面世,但上海交易所及中證監已開出首張罰單。上交所指出,中金公司(03908)的兩名保薦代表人萬久清及莫鵬,因違規修改招股書及問詢問題的內容,被該所通報批評。中證監則在上交所的處分上,再向該兩名保薦代表人採取出具警示函的行政監管措施。 擅改招股書資料及未通報 中金回應指出,「就監管部門對於保薦代表人的紀律處分和行政監管措施,公司高度重視,要求員工引以為戒,認真學習和深刻領會相關規定和監管要求,並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓,提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量。」 上交所發現,負責交控科技申請在科創板上市的兩名中金保薦代表人,曾經擅自修改招股書內的經營資料、業 ...

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