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2019年3月18日

金融街密語 麥狄文

證監決心要打大老虎

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證監會上周四向保薦人開出歷來最大額罰單,一天內公布向4個保薦人包括瑞銀(UBS)、渣打、Merrill Lynch Far East(美林)及摩根士丹利(大摩)罰款合共近8億元。 當中瑞銀罰得最重,除罰款3.75億元外,更吊銷其就機構融資提供意見(俗稱6號牌)一年,主要係懲戒瑞銀喺3宗上市申請,包括中國森林、天合化工及另一家正在調查中嘅公司,作為聯席保薦人卻未做好本分,簡單嚟講即係盡職審查(DD)有唔妥。 重罰四投行展姿態 雖然證監未披露第三間上市公司身份,但翻查之前由UBS經手而又出咗事嘅民企,好大機會係2009年上市、遭證監勒令清盤嘅中金再生(00773)。睇番呢3間公司嘅共通點,都係內地 ...

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