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2018年6月13日

金融街密語 麥狄文

非持牌人真係冇王管?

證監會一向對持牌人士監管嚴謹,只要持牌人士稍有行差踏錯,一旦被揭發,證監會懲戒犯錯持牌人毫不手軟,通常會以罰款、暫停牌照,甚至永久釘牌作小懲大戒;當然違規者涉及刑事罪行的話,將轉介警方商業罪案調查科或廉政公署處理,查明真相後再交由法庭裁決。 對於持牌人士,證監會當然嚴格規管,而大部分持牌人,包括阿Man在內,大多規行矩步、奉公守法。 不過對於唔少非持牌人士,免費提供投資資訊當然無可厚非,都係信不信由你,接收資訊跟投資者最終決定,當然係自己盤數自己計,投資者本身要負上責任。但收費提供相關資訊,甚至為投資者代為投資,而又未有領有合規牌照,究竟算唔算違規,證監又如何監管以避免有投資者蒙受損失,似乎暫 ...

(節錄)全文共1339字