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2017年8月16日

金融街密語 麥狄文

儲存紀錄有紙勝無紙

月初曾撰文有關魚缸糾察,喺「粉塵爆炸」之後,開始對「長毛50」系列公司展開大規模調查,調查對象唔單止係有關上市公司,重點調查對象仲有多間證券行,包括核心外圍同內圍人物,通通被請去嘆茶。 通常一般魚缸糾察調查,都只不過係一場博弈遊戲,被調查對象只要口徑一致,通常都問唔到咩重要線索。所以魚缸糾察都唔會單靠調查相關疑似要孭鑊嘅人士,同時會去證券行搜證,帶走佢哋認為可能有用嘅資料,包括電腦,電話錄音備份,甚至係文書資料等。 根據一般原則,證監要求只要以電子形式備存嘅紀錄,可以輕易地轉換成為書面形式,以電子形式備存紀錄係可以接受嘅。至於保存期要幾耐,客戶協議,即係我哋一般開戶時簽嘅文件,備存至少7年。至 ...

(節錄)全文共1079字