« 返回前頁列印

2017年6月20日

涉證星違規案 鄔必偉遭釘牌

證星國際期貨(現稱日發期貨)於2014年1月至7月間,處理第三者資金轉賬時,未有遵守打擊洗錢的監管規定,該公司前負責人員兼董事總經理鄔必偉,昨天被證監會暫時吊銷牌照6個月,由今年6月16日至12月15日為止。鄔必偉現為富途證券國際(香港)行政總裁,原獲發牌從事第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動業務。 今次紀律處分源於證監會早前對證星所作的制裁,證星因干犯內部監控缺失及違反其他監管規定,於今年4月被證監會譴責及罰款300萬元。證監會發現,案發期間作為證星最高級職員的鄔必偉,在負責審批第三者存款及轉賬時,沒有作出適當查詢,確保第三 ...

(節錄)全文共520字