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2018年3月14日

證監重罰中信里昂九百萬

證監會接連向投行開刀,昨日宣布向違反監管規定的中信里昂及德銀,合共罰款逾1700萬元及予以譴責;中信里昂則被罰900萬元,德銀則被罰830萬元。 案情指出,中信里昂從1986年已引入利便客戶服務,但直至2016年3月才制訂監控措施,防止代客戶執行的交易,與利便客戶的交易混雜。該行亦早於2013年4月 ...

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