2017年8月15日
中國證監會公布的2017年證券公司分類結果顯示,中信証券(06030)及海通證券(06837)重回A類券商之列,級別均升至AA級,為去年因保薦業務涉嫌違規被降級後,相隔一年重回AA級的水平;信達證券及中投證券等跌出A級,分別降至CC級和CCC級,而年內屢遭中證監調查的西南證券更連降6級,由A級降至C級。
今年仍無三A券商
除了中信証券及海通證券外,中信建投(06066)、中金公司、招商證券(06099)、中國銀河(06881)、申萬宏源(00218)、華泰證券(06886)、華融證券、國泰君安(02611)、廣發証券(01776)等均是AA級。不過,今年仍然沒有AAA級券商。
中證監表示,分類結果是根據審慎監管的需要,以證券公司合規管理和風險控制能力為基礎,對證券公司進行的綜合性評價。證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別,A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,而今年97家券商中,評為A類券商的共有40家,B類有48家,C類則有9家。
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